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《证券投资顾问业务暂行规定》第三十三条规定：证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律、行政法规和本规定的，中国证监会及其派出机构可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告、责令清理违规业务、责令暂停新增客户、责令处分有关人员等监管措施；情节严重的，中国证监会依照法律、行政法规和有关规定作出行政处罚；涉嫌犯罪的，依法移送司法机关。

曹阳所在银行的业绩，虽然在民营银行中表现不错，但是相比传统银行，差距还是很大。因为小微企业业务本质特征，需要缓慢积累，才能长期有效。不过，曹阳很有干劲，他告诉记者，作为一个管理者，银行对他的考核更注重覆盖客群、而非传统的营收、利润等考核指标。

截至去年第三季度末，海航科技被两家券商持有，分别是中信证券（港股06030）和中金公司（港股03908），另外16只股票均被1家券商持有。其中，中信证券持有3只，分别是世纪华通、尔康制药和长园集团；华泰证券“踩中”4只，分别是龙星化工、王子新材、华业资本和皖江物流。中金公司、国盛证券、湘财证券分别持有2只；中国银河（港股06881）、中信建投和江海证券各持有1只。

卢力群强调，要深刻汲取秦岭北麓违建别墅问题在政治纪律政治规矩、思想学习、工作作风、担当履职、管党治党上的教训。要强化政治监督，坚决落实“两个维护”，及时发现、坚决查处落实中央决策部署阳奉阴违、有令不行、有禁不止等行为，推动贯彻落实习近平总书记重要指示批示和党中央决策部署的制度化。

而在2015~2017的三年间，和“限薪令”一起形成了一推一拉作用的，还有互联网金融、大企业的金融平台、金融资产交易公司的高薪高福利挖人（比如股权激励）。所以在那三年里，银行业离职的高管主要去处都是互联网金融企业、金融科技公司等；以及彼时也有不少人去了当时兴起的民营银行。

报道称，这份调查报告的机密版本将列出美国军备供应链面临的各项风险，而公开版本将会建议如何维持美国国防工业的健康、安全和适应能力。另据美国《外交政策》双月刊网站10月2日报道，在有关研究公布之前，消息人士告诉本刊记者，由总统特朗普下令、国防部领导的一项评估认为，中国政府正在故意利用它对某些重要自然资源的垄断来削弱美国国防工业的基础。